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海通证券股份有限公司

发布日期:2016/2/27 7:30:05 浏览:

一、重要提示

1.1本年度报告摘要摘自年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

1.2公司简介

二、主要财务数据和股东变化

2.1主要会计数据

单位:(人民币)元

2.2前10名股东持股情况表

单位:股

三、管理层讨论与分析

3.1公司总体经营情况

2012年,中国经济艰难转型,股票市场持续低迷,证券行业传统经营模式遇到较大挑战。在董事会的正确领导下,公司经营班子带领全体干部员工,开拓创新,努力拼搏,成功发行H股,国际化战略向纵深推进;成立了资产管理公司、创新证券投资公司和创意资本管理公司,公司集团化战略取得重大进展;积极开展创新业务,首批取得多项创新业务资格,创新转型初见成效,创新业务收入占比逐年提高,同时,公司不断加强内部管理,增收节支,取得了较好的经营业绩,各项财务指标优良,并连续五年获得证监会分类监管A类AA评级。

截至2012年底,公司总资产1263.46亿元,净资产586.80亿元,净资本390.08亿元,归属于上市公司净利润30.20亿元。实现营业收入91.41亿元,其中:证券及期货经纪业务收入35.80亿元,占比39%,自营业务收入13.92亿元,占比15%;资产管理业务收入9.24亿元,占比10%;投资银行业务收入6.30亿元,占比7%;直投业务1.76亿元,占比2%;境外业务8.75亿元,占比10%;管理部门及其他业务收入18.32亿元,占比20%,传统通道业务收入占比降低,收入来源日趋多元化。2012年,公司总资产、净资产、营业收入和净利润均位居行业前列。

3.2主营业务情况分析

3.2.1公司各项主营业务情况

(1)证券及期货经纪业务

零售业务快速发展。公司全年实现总交易量市场份额5.45%,比2011年(4.57%)增加0.88个百分点,市场排名由第四名上升至第二名;股基交易量市场份额4.54%,比2011年(4.13%)增加0.41个百分点,市场排名第四。

机构业务服务体系初步建立。公司加强对基金、保险等专业投资机构的服务力度和企业及高净值客户服务力度,全年实现大宗交易量223亿元,市场份额8.51%,行业排名第二;公司狠抓国际机构客户开拓,全年新增11家QFII客户,新增开户数市场份额达9.4%;公司加强研究团队建设,获2012年度《新财富》“本土最佳研究团队”第六名,“最佳分析师”上榜人数同比大幅增加,研究服务市场影响力显著提升。

报告期内,公司基金销售168.21亿元,销售收入1823万元。公司根据中国证监会颁布的《证券公司代销金融产品管理规定》、《【行政许可事项】证券公司变更业务范围、注册资本、章程重要条款、公司形式及合并、分立审批》的要求,对公司申请开展金融产品代销业务,从全面规范流程、严格控制风险、努力提高效率等方面进行了认真细致的落实,目前已完成了公司内部资格申请报备的各项准备工作。

期货业务盈利能力进一步提升。截止2012年底,海通期货客户权益67.8亿元,同比增长27.6%,位居行业第三;网点建设扎实推进,年内新设4家营业部,营业部总数达到28家;重点机构客户营销取得成效,拓展了较多大型企业客户。

2012年,证券及期货经纪业务实现利润总额16.59亿元,占比40%。

(2)自营业务

公司主动顺应市场形势变化,积极推动投资业务转型,丰富盈利模式。权益类投资积极开展套保、期现套利、ETF套利和做市业务,减少趋势性投资对盈利的影响审慎参与二级市场交易,抓住市场波段性操作机会;固定收益类投资主动把握债市机遇,合理提升杠杆率;创新型融资业务审慎推进,量化投资业务开发多种套利策略。

2012年,公司加大固定收益类投资并取得较好收益,自营业务的营业收入同比增幅39.78%,同时,受证券市场行情影响,权益类金融资产价格下跌,计提可供出售金融资产减值损失金额较大,使自营业务的营业支出同比增加62.92%,自营业务实全年现利润总额5.73亿元,占比14%。

(3)资产管理业务

资产管理子公司抓住创新机遇,首批取得保险资金管理资格,积极开发现金赢家系列和债券分级资产管理计划等创新型产品,全年新增5个集合资产管理计划,15个定向资产管理计划,集合资产管理规模26.8亿元,定向资产管理规模303亿元。

海富通基金管理公司公募基金管理规模340.5亿元,列行业第26位,企业年金、专户理财、社保组合等资产管理规模合计304.2亿元;富国基金管理公司公募基金管理总规模755亿元,市场排名第13位。

各产业投资基金管理规模89亿元,新增投资项目22个,新增投资金额6.7亿元;海通创意资本及其管理的上海文化产业基金设立完成,首批募集资金17亿元,目前已正式开始运作。

2012年,资产管理业务实现利润总额3.52亿元,占比9%。

(4)投资银行业务

投资银行业务由以股权融资为主向股债业务并重转型,债券承销收入大幅增长,有效平滑了股权融资市场低迷的不利影响。股权融资业务全年完成5个IPO项目,3个增发项目,承销金额78.5亿元;债券业务取得重大突破,全年完成主承销项目38个,承销金额740亿元。公司还成功取得短期融资券、中期票据和中小企业私募债承销资格,为债券业务进一步发展奠定了基础;并购融资全年完成5个并购项目,交易金额50.9亿元。新三板业务完成挂牌企业4家。2012年,受IPO业务放缓等因素影响,投行业务营业收入同比下降35.35%,全年实现利润总额2.52亿元,占比6%。

(5)直投业务

直投业务加快项目投资,做好投后管理。2012年,公司对海通开元再次增资17.50亿元,海通开元注册资本达到57.50亿元,直投业务资本实力进一步增加。海通开元全年完成股权投资项目23个,投资金额12.1亿元,累计投资项目59个,投资金额27.2亿元。同时,加强项目投后管理,积极探索回购、并购等多渠道退出方式,参与新型直投基金的设立,扩大资金管理规模。2012年,直投业务退出项目及投资项目分红收益增加,直投业务营业收入及支出同比增幅较大,直投业务全年实现利润总额1.45亿元,占比4%。

(6)境外业务

海通国际全年实现收入10.8亿港元。经纪业务股票市场占有率0.52%,列B类券商第21名,较2011年上升5名。重点开发国际大型基金客户,全年新增海外机构客户116个;投行业务全年承销总金额70.7亿港元,其中承销IPO项目10个,市场占有率为5.4%,承销额香港排名第七,发行家数香港排名第二。资产管理首家在港成功发行RQFII产品,募集规模9亿元,并成为首家获得QFII和RQFLP资格的在港中资券商,2012年,境外业务实现利润总额2.71亿元,占比7%。

3.2.2营业收入

2012年度,公司实现营业收入91.41亿元,同比(92.93亿元)减少1.52亿元,微降1.64%。主要是证券市场低迷、行业竞争激烈、交易金额及佣金率均下降,IPO业务放缓,公司传统经纪业务、权益类投资以及股权融资业务收入同比下降较多;但公司积极拓展创新业务,加大固定收益类投资规模及债券承销业务拓展力度,部分弥补了传统经纪、权益类投资以及股权融资业务收入的下降。其中:(1)代理买卖证券业务净收入22.74亿元,同比(30.41亿元)减少7.67亿元,主要是证券市场成交金额下降,佣金率下降;(2)证券承销业务净收入6.57亿元,同比(8.39亿元)减少1.82亿元,主要是受IPO业务放缓等不利因素,使股权承销收入下降;(3)投资收益及公允价值变动损益合计25.19亿元,同比(15.80亿元)增加9.39亿元,主要是固定收益类投资取得较好业绩;(4)汇兑收益0.91亿元,同比(0.69亿元)增加0.22亿元,主要是公司募集H股资金并及时采取外汇远期套保措施,确保了外币资金汇兑收益。

2012年是证券行业创新之年,公司将创新作为推动战略转型的关键驱动力,取得了显著成效。创新业务保持行业领先地位,收入占比显著提高。截至2012年底,公司融资融券余额70.49亿元,排名行业第一。约定购回式证券交易业务规模14.7亿元,排名行业第一。融资融券、约定购回和期现套利等创新业务收入占比持续上升,2010年、2011年及2012年分别为3.7%、10.6%及16.5%,有效抵御了传统业务收入下滑带来的不利影响。

3.2.3营业支出

单位:人民币(元)

2012年度,公司营业支出51.54亿元,同比(51.25亿元)微增0.29亿元,增幅0.57%,主要变动情况是:(1)资产减值损失8.41亿元,同比(5.08亿元)增加3.33亿元,主要是受证券市场行情影响,金融资产价格下跌,公司计提可供出售金融资产减值损失增加;(2)业务及管理费40.11亿元,同比(42.28亿元)减少2.17亿元,主要是职工薪酬同比减少;(3)营业税金及附加2.69亿元,同比(3.79亿元)减少1.10亿元,主要是应税收入减少;(4)其他业务成本0.32亿元,同比(0.10亿元)增加0.22亿元,主要是香港其他业务成本增加。

若剔除计提资产减值损失影响,公司营业支出同比下降3.04亿元。

3.2.4现金流量

(1)经营活动产生的现金流量净额为-91.57亿元,其中:现金流入157.25亿元,占现金流入总量的39.48%,主要是收取利息、手续费及佣金收入所收到的现金78.21亿元、回购及拆入资金净增加70.79亿元;现金流出248.82亿元,占现金流出总量的65.71%,主要是增持交易性金融资产现金净流出98.32亿元,融出资金、香港业务应收客户融资款及存出保证金流出67.02亿元、支付给职工及为职工支付的现金流出23.12亿元,支付代理买卖证券款10.57亿元。

(2)投资活动产生的现金流量净额为-63.70亿元,其中:现金流入51.72亿元,占现金流入总量的12.99%,主要是收回可供出售金融资产等投资所收到的现金48.10亿元;现金流出115.42亿元,占现金流出总量的30.48%,主要是投资可供出售金融资产、持有至到期投资等支付的现金113.12亿元。

(3)筹资活动产生的现金流量净额为174.93亿元,其中:现金流入189.33亿元,占现金流入总量的47.53%,主要是公司发行H股及子公司吸收少数股东投资收到的现金113.59亿元;现金流出14.35亿元,占现金流出总量的3.80%,主要是公司向股东支付2011年度现金股利。

3.2.5研发支出

为推动证券业务创新、适应新的交易产品和交易品种的应用,以及为提高经营效益和管理效率,公司通过自行开发、合作开发、委托开发等方式在信息系统管理平台上研发投入3118.33万元。

3.3行业、产品或地区经营情况分析

3.4资产、负债情况分析

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